過去問一問一答 取引所定款3:取引参加者の義務

携帯アプリ「電車でとれとれ証券外務員二種」の中から「取引所定款」の問題をいくつかピックアップ。知識の確認、狙われやすいポイントを解説。

問題

「取引参加者は、取引所との間で取引参加者契約を締結しなければならず、また取引所市場における有価証券の売買等の委託を受けるときは、あらかじめ顧客の住所、氏名その他の事項を調査しなければならない」

○か×か?

解答と解説

記述のとおりです。あらかじめ顧客の住所、氏名その他の事項を調査するのは、事故防止の観点からです。

出典:電車でとれとれ 証券外務員二種 2014年版より